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官员升迁靠关系还是靠政绩:最新的进展

2013-11-14
升迁,官员,关系,政绩,官员升迁
官员升迁靠关系还是靠政绩:最新的进展 分类:经济教育 | 标签: 升迁 官员 关系 政绩
2013-11-14
本期“一个人的读书会”推荐下面这篇发表在政治学顶尖杂志APSR上的论文。
Shih, Victor, Christopher Adolph, and Mingxing Liu, 2012, “Getting Ahead in the Communist Party: Explaining the Advancement of Central Committee Members in China”, American Political Science Review, 106(1): 166-187.

这篇文章严谨地证明,“关系”才是高级官员升迁的主要法宝。

中国有两大特征:高速经济增长,中共领导的官僚体制。将这两大特征联系起来是很自然的事情,于是不少学者认为,政治集权下地方官员之间的标尺竞争导致了中国的高速经济增长。在解释中国官员升迁的文献里,这就是所谓的“政绩论”,即好的政绩决定了官员升迁的概率(例如,Bo,1996;Li and Zhou,2005)。与“政绩论”相反的是“关系论”,即关系才是决定官员升迁的主要因素(例如,Opper and Brehem,2007)。“政绩论”的理论基础是,在官员能力属于不对称信息以及“发展经济就是最大的政治”的前提下,集权的中央将政绩和升迁挂钩是一种有效的激励机制。“关系论”的理论基础是,对于中央而言,政治忠诚和维持稳定才是高级干部最重要的素质。尽管看上去“关系论”更符合老百姓的直觉,但是“政绩论”毕竟提出了有力的经验证据。因此,要对这两种观点做一个了断,还必须依靠经验检验。本文试图在理论上和经验上批驳“政绩论”,并证明“关系论”才是硬道理。

在理论上,本文对“政绩论”提出了如下质疑。(1)标尺竞争的前提是,所有地方官员必须处于一个统一的评价体系之下,并且有足够的可比性。陶然等(2012)认为,事实上并不存在依据经济增长来提升官员的官方文件。而且,威权体制为了维护中央权威,必须保留足够的自由裁量权,这意味着“打分式”的提拔机制根本不可能存在或者发挥主要作用。(2)官员的能力应该是不随时间变化的,但是政策和经济增长是随时间变化的。以变化的结果来测度不变的能力,这本身是不准确的。用计量经济学的术语来说,人们看到的政绩很可能是包含了诸多噪音的结果,而不是努力水平或者能力水平。(3)高速经济增长往往伴随严重的腐败问题。因此,以增长绩效来判别官员的“品德”,相当于用结果来证明目的,这也是不准确的。(4)历史早已证明,与民主国家相比,非民主国家领导人面临的最大问题永远是执政地位的稳固问题。因此,治国的关键是维稳,而不是增长。真正的威胁永远来自身边人对权力的觊觎,而不是统治集团面临的外部经济危机或社会危机。

在经验上,本文对“经济增长导致升迁”这一因果逻辑链条提出了猛烈的批评。(1)过去的升迁研究往往基于省级领导人数据,而基于地市级领导人数据的研究表明,突出的经济绩效对于市长升迁为本地市委书记几乎没有影响。最近,杨其静和郑楠(2013)使用2003-2012年市委书记的样本发现,好的政绩只是提供了升迁的必要条件,但不是充分条件。地方官员晋升的“锦标赛”更应该理解为“资格赛”。(2)现有的经验研究只关注省级领导人,忽视了中央党政机关和军队等重要部门的领导人,而他们构成了中共中央的主体部分。(3)现有研究对“升迁”的定义非常模糊,而且完全可能因为对该定义的略微修改而导致主要结果不成立(参考陶然等(2012)的发现)。(4)在计量方法上,现有研究没有解决样本选择问题,例如中央完全可能将一个准备提拔的人放到更容易出政绩的位置。


为了解决现有文章的不足,本文在以下几个方面做出了贡献。(1)在样本上,本文以第12届——16届中央委员会和候补委员会全体成员作为样本,每届大约有300-400人,总共大约1700人。他们覆盖了中共中央的几乎全部政治精英。(2)在方法上,为了解决样本存在的非独立同分布、各阶段样本不具有可比性、样本不完全排序三个难题,本文使用了贝叶斯估计模型(Bayesian Model),而传统的OLS、Tobit或Ordered Probit模型都无法解决这三个难题。(3)在结论上,文章发现了如下主要结果:a. 没有证据表明突出的经济增长会影响党内的位置;b. 学历强烈地(以及各省缴纳的税收和少数民族代表虚弱地)提升了官员在1982年之后党代会上的位置;c. 最重要的是,与最高领导人的个人关系以及太子党地位(princeling status)在改革年代提升了官员的党内地位。

http://doctornie.blog.sohu.com/281299928.html


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