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为什么国家会失败

2012-08-08
权力、繁荣与贫穷的根源:为什么国家会失败,历史研究
为什么国家会失败
【小白评论:其中“包容性体制”inclusive institutions 似乎应该翻译为“普惠性体制”更好。因为与其相对的攫取性体制 (extractive institutions),以榨干多数人的利益而为极少数人服务为目的。这两种体制有利益分配机制不同,“包容性”太中性,不足以表达利益内涵。类似的有普惠金融体系等。】
2012-07-21 新京报
Why Nations Fail: The Origins of Power, Prosperity, and PovertyDaron Acemoglu / James Robinson著,Crown Business出版社2012年3月版。
Guns, Germs, and Steel: The Fates of Human SocietiesJared Diamond著,Vintage出版社,2005年8月版。

  美国麻省理工学院经济学教授达荣·阿斯莫格(Daron Acemoglu)与哈佛大学政治经济学教授詹姆斯·罗宾森(James A. Robinson) 合著的书《权力、繁荣与贫穷的根源:为什么国家会失败?》于2012年3月出版,此版立刻被知识界公认为一本从政治和经济的角度研究宏观社会发展的重要著作。著名的《枪、细菌和钢铁:人类社会命运》一书的作者贾德·戴蒙德((Jared Diamond)认为这本书是每一个政治家、任何关心经济发展的人的必读书。

  一部宏观又具体的世界政治经济发展史

  这是一本大部头的著作,五百多页,与这本书提出的宏大问题——人类社会为什么有的会繁荣与昌盛,有的却停滞与衰落,繁荣与贫穷的根源是什么——似乎相得益彰。如此厚重的书,读起来却很好读,也很容易读,两位学者根据自己十五年的研究所撰写的政治经济发展与关系的研究著作,语言却是平常人也能读得津津有味,书中包含很多生动有趣的故事,给历史和世界的发展平添了很多细节,并不影响这本书的学术性、广度与深度,相反,却使这本书很生动,书的论点和观点更有说服力。

  本书最大特点之一就是研究者们用的资料既有历史的深度,也有涵括的广度,也有非常切实的当下的意义。从历史的深度看,这本书研究的是有的国家诸如英国、美国以及西欧等国家从十五世纪以来调整他们的经济与政治制度,从而使国家走向富强与繁荣;而有的国家诸如拉丁美洲、非洲国家等在现代社会贫穷落后的根源。从广度看,这本书讨论了全世界大大小小很多的国家,描述了一部宏观却又具体的世界政治经济发展的过去和未来。

  本书分为十五章,第一章以美国和墨西哥边界的小城诺加利斯为起点,“如此近又如此不同”,引入作者们的论点。诺加利斯(Nogales)这个小城是一个同名姐妹城,一部分在美国境内,一部分在墨西哥境内,美国境内和墨西哥境内这个城市都叫做诺加利斯,居民的构成因历史原因大多相似,但经济发展和生活水平却有天壤之别。北部的美国境内的诺加利斯,居民家庭生活收入三万左右,生活安定,有良好的道路、医疗和公共教育设施,而对面的同名城市,民不聊生,贫穷与暴力是家常便饭。到底是什么使这个同名同地的城市如此不同,这两位作者指出,不同的不是地理、不是文化、不是历史,而是经济和政治体制。

  塑造成功的政治与经济体制

  从第三章起,本书论述了到底是什么创造了社会的繁荣与贫穷。“体制、体制、体制,”本书的第十三章以这样的题目再次强调他们的论点。贯穿本书的主要论点是一个社会的体制决定这个社会的命运。成功的、繁荣的国家和社会有良好的经济和政治体制,用这两位学者的术语来描述,这种体制是“包容性体制”(inclusive institutions);而历史上那些将失败或已失败的国家,无一不是因为体制恶劣,恶劣的体制是一种攫取性体制 (extractive institutions),这种攫取性以榨干多数人的利益而为极少数人服务为目的。

  体制包括经济体制和政治体制。包容性的经济体制的主要特点是:保障私有财产(私有制)、创造公平竞争环境(保证个人创业积极性与法制)、鼓励投资和科技创新。包容性政治体制的主要特点是:政治权力分布广泛同时受到限制、有相对集中的政治权力确保国家基本设施教育医疗等的建设等等。作者认为,两个体制之间的关系是互为保障的,仅仅有经济包容性体制,没有政治包容性体制,经济发展没有持续性,经济的发展必定会停滞以致失败;政治包容性体制为包容性经济体制开路,并促使其进一步发展,一个国家的政治体制最终决定这个国家是否能走向繁荣和富强。

  古往今来,作者们用种种例子说明攫取性体制是怎样压制人的创造性、积极性,从而使国家越来越落后;而包容性体制是怎样鼓励人的主动性,法律面前平等而保障人的私有财产权,从而保障了社会的进步、经济的繁荣和人们生活水平的持续提高。“繁荣的马达是包容性的经济体制,这种体制不仅给人们从事自己愿意的、最适合他们才能的职业的自由,也提供给他们公平的场所和机会。那些有好主意的人能开始他们的企业,工人们到让他们的生产力最能发挥的地方去工作,不那么有效率的企业被更有效率的替代。”

  本书用了一个有趣的例子来说明技术创新与攫取性体制的冲突。1583年一个叫威廉·李的年轻人从剑桥大学毕业后回家乡做牧师。当时的伊丽莎白女王要求每个人都必须戴一顶编织的帽子。威廉看到母亲和姐妹们每天都在编织帽子,想到编织帽子要花很长时间,他就琢磨是否能发明机器来编织帽子。结果,“我开始忽视我在教堂和家庭里的职责,我的机器和创造一个机器的想法吞噬着我的心和头脑。”经过六年的努力,1589年,他终于发明了编织机,他激动地去了伦敦,请求觐见伊丽莎白女王,想把自己的机器给女王看是多么有用,希望女王能给他专利权,防止别人偷盗他的产品。让他没想到的是伊丽莎白女王拒绝给他专利,并对他说,“你的目标很高尚,但是想想你发明的东西会对我的可怜臣民产生什么影响!你发明的机器会使他们失掉工作,让他们成为乞丐。”李搬到法国,希望法国能认可他的产品,还是不成功。回到英国后,他请伊丽莎白的继任詹姆士国王一世给他专利,还是被拒绝了,拒绝的理由是同样的。女王和国王害怕的是机器会使人们失掉传统的工作,会带来政治的不稳定,从而使自己丧失权力。编织机作为技术革新,既有带来巨大生产力的潜力,也有带来“创造性毁灭”的能力。

  从宏观视角看世界的畅销书

  作者认为,攫取性经济体制压抑创造性毁灭,因为攫取性体制的根本特点就是要保持现有秩序。能否激发“创造性毁灭”是经济体制的好坏的主要标志之一。包容性经济体制鼓励“创造性毁灭”的各种发明。美国的经济体制有巨大的包容性,所以近百年世界上的各种技术和发明大多都是在美国出现的。

  两位作者不相信“好领导人”之说,他们相信体制的改变极为复杂,不是靠所谓“好领导人”就能完成,比如英国的光荣革命,日本的明治维新,博茨瓦纳推翻英国的殖民统治等都可为证。经济和政治体制是不停发展和变化的,英国和美国的例子说明这两个国家的体制是怎样逐渐演变,从攫取性体制向包容性体制转变的。美国的攫取性经济和政治体制,直到20世纪60年代的民权运动才彻底打破,英国的进步更是历史一步步斗争出来的结果。

  这本书的宏观视角给读者提供了看世界历史和未来的不同角度。他们讨论的是大问题,而这样的大问题给决策的人、给关心社会和每个国家未来的人提供了不同的视角。这本书让我想到了另一本风靡了欧美知识界的书《枪、细菌和钢铁:人类社会的命运》(Guns, Germs, and Steel:The Fates of Human Societies),作者是加州洛杉矶大学教授贾德·戴蒙德。那本书讨论的是人类的文明史以及为什么有些文明幸存下来,而有些文明却已经消失了,文明的持续存在并不意味着人们生活水平的提高,我曾经几次在我的课上让学生读这本书作为参考。而《国家为什么会失败》一书,则帮助我们思考国家怎样可以走向繁荣富强的问题。
  沈睿(博士,女性主义学者,现任教于美国海军学院外语系。)


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